印发佛山市科技孵化基金设立方案的通知

发布时间:2013-05-20 来源:广东省人民政府金融工作办公室 点击数量:1365

  

各区人民政府,市政府有关部门、直属有关机构:

为进一步推进佛山市科技孵化基金发展,经市政府研究同意,现将《佛山市科技孵化基金设立方案》印发给你们,请依照执行。原佛府办〔2009〕284号文废止。

请市科技局定期向市政府作专项书面报告。

 

二○一○年九月十九日

 

佛山市科技孵化基金设立方案

 

为进一步优化佛山市创业创新环境,加快推进中科院高新技术成果在佛山转移转化与规模产业化进程,根据《佛山市金融发展三项计划实施方案》与《中国科学院、佛山市人民政府共建中国科学院佛山产业技术创新与育成中心协议书》,积极推动科技创业投资引导工作,吸引更多社会资金投资于佛山市自主创新事业,为国内外科技英才打造优越的发展平台,促进佛山产业结构优化升级和核心竞争力提升,以政府资金为引导,与社会资本共同设立私募股权基金性质的“佛山市科技孵化基金”(以下称“科技孵化基金”),重点对佛山区域引进的海内外创新团队、中国科学院佛山市合作项目、初创期科技型中小企业进行扶持资助、股权投资,以促进佛山本土初创期科技型中小企业与新兴产业的健康快速发展、成熟壮大。

一、设立宗旨

通过设立佛山市科技孵化基金,发挥财政资金的杠杆放大效应,以“政府引导、多元投入、市场运作”为原则,引导社会资本投入到佛山市的初创期科技型企业和佛山市扶持、鼓励的高新技术产业领域企业,尤其是重点扶持中国科学院佛山产业技术创新与育成中心、各专业中心建设以及中科院与佛山企业合作项目,以吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人才向佛山集聚,加快佛山科技金融创新体系建设。通过专业创投基金市场化资本运作,在配合实现政府政策扶持相关行业或产业发展、促进政府长远发展战略实现的同时,扶持、帮助被投资企业、项目发展、壮大,并以IPO上市、股权转让等方式投资退出,获得资本增值收益,最终实现佛山新兴产业蓬勃发展、国有资产保值增值、科技型中小企业快速健康成长和民营股东较大收益等多重经济和社会效益。

二、基金来源

科技孵化基金来源包括:

(一)政府引导资金。市政府出资1亿元直接投入科技孵化基金,引导、带动佛山市民间资本参与设立本基金。

(二)专业创投或投资机构出资。选取资金募集、科技项目管理经验丰富的专业创投或投资机构(各出资不低于1000万元)作为本基金的发起人,以有利于本地民间资本的吸纳与高科技项目的投资管理。

(三)社会资本。在政府扶持与专业投资企业的带动下,吸收本地及海内外社会资本不少于1.9亿元,基金总规模达3亿元以上。

(四)中科院自有资金。中科院自有资金可作为基金共同发起人参与基金设立,也可以在基金中按协议约定专户管理。

(五)区级财政资金。各区级政府可安排资金作为基金共同发起人参与基金设立。资金可专项用于股权投资或扶持院市合作项目,或在协议中另行约定。

(六)其他来源。国家和省相关经费资助、政府投资退出回收资金;在符合国家和本市有关政策的条件下,本基金可接受海内外捐赠。

三、基金用途

科技孵化基金专款专用,主要用于以下几个方面:

(一)用于我市重点引进、培育的科技创新团队、留学归国创业人才及团队所持有的实验室成果、专利、样品(样机)产品化的项目(以下简称为“海内外创新团队项目”)。

(二)用于支持院市合作工作的开展。包括中科院佛山中心启动运行补贴;专业中心启动建设补贴;中科院佛山市重大合作项目经费补助;有关平台建设及推动院市合作的各项重点工作(以下统称为“院市合作项目”)。

(三)用于有望形成新兴产业或带动相关产业发展,并已基本完成成果转化的产业化初期项目,投资金额不超过企业实收资本(或出资总额)的30%,且不能成为第一大股东。

四、基金管理

(一)佛山市科技孵化基金采取目前国际和国内通行的私募股权基金模式运作,即所有投资人共同出资成立有限合伙企业,并委托基金管理公司(普通合伙人)从事具体的经营管理。该基金管理公司按照市场化运作原则组建。委托管理协议及合伙企业协议另行制定。

具体而言,有限合伙人认缴科技孵化基金出资,并以全部出资为限承担有限责任;普通合伙人按约定认缴科技孵化基金出资,并对基金债务承担无限责任。各合伙人共同讨论通过合伙企业协议,约定各合伙人权利和义务。由全体合伙人组成的合伙人大会对关涉全体合伙人权益的重大事项进行决议,由全体合伙人选举产生的理事会对基金重大经营事项进行决议,对基金重大经营事项进行监督。基金执行事务合伙人由普通合伙人担任,该普通合伙人为受基金委托运营管理基金资产的基金管理公司。基金管理公司按市场化理念运作,政府职能部门及其他有限合伙人不参与或干涉基金或基金管理公司的日常经营管理,但可通过法定方式对基金或基金管理公司的运营情况进行监督。

(二)考虑到本科技孵化基金的特殊性及设立时间的紧迫性,基金可分两期(科技孵化基金I期和II期)分别设立为独立法人或独立法律实体和各自独立运营。本基金I期的出资人(合伙人)主要是政府出资1亿元、基金管理公司出资1000万元及社会募集资金,分2期缴付出资。第1期出资于本基金I期设立时缴付;第2期出资根据基金募资情况在基金成立后预定时间内(最迟至2010年6月底)认缴并缴付。基金由基金管理公司负责募集,如本基金I期募集后基金总规模无法达到最低的3亿元,则基金管理公司负责设立科技孵化基金II期,向社会募集资金。如基金I期和II期的总规模少于3亿元,则本基金I期合伙人大会可作为提议撤换基金管理公司的依据之一。

整个基金按照“项目选择市场化、资金使用公共化、提供服务专业化”的原则进行市场化管理和运作。

为体现本基金市场化运作与政策性扶持相结合的特色,对各中心[见“基金用途”中第(二)点院市合作部分]建设可给予无偿资助,对项目可采用无偿资助与股权投资相结合,并交由专业团队管理,既体现政府扶持的政策性,又能有效降低财政投入风险、提高财政资金使用效率。对于海内外创新团队项目、院市合作项目的业务操作流程和评审制度由市科技局牵头另行制订。政府出资所获投资收益按合伙协议规定进行分配及使用,并可用于对本市科技创新具有突出贡献的个人或组织的奖励。具体奖励办法由市科技局根据基金运作情况及重大科技成果实施情况制订。第I期资金原则上按照10%-20%、40%-60%、30%-50%的比例范围分别投入海内外创新团队项目、院市合作项目以及初创期科技型中小企业项目,具体比例根据募集基金规模、基金实际运营情况与项目需求,由合伙人大会审议确定。第II期资金原则上参考第I期资金的投资方向进行投资。具体的投资结构可根据基金实际运营情况,由基金合伙人大会决议调整。其投资收益按合伙协议约定进行分配。

预计基金总规模为3亿元以上,所募资金重点用于满足中科院科技成果在佛山地区的转化需求,在项目挖掘、筛选、投资等环节上,均优先考虑院市合作项目,以进一步增加中科院在佛山区域内转化科研成果的积极性,使之对佛山乃至全国产生良好的经济效应和社会效应。此外,在基金完成募集后,如另有出资人经合伙人大会同意加入本基金,例如中科院自有资金、区级财政资金等,或部分出资人对己方出资部分的管理方式、投资方向有特殊要求的,亦可参照本基金管理模式作为后期出资,合并管理、分别核算。对于资金需求量大的优质项目,基金管理公司还可通过资本运作手段,综合各方资源,积极引入其他国内外专业投资机构联合投资,撬动异地资金对佛山市项目的投资。基金作为综合性的融资服务平台,不仅满足了包括中科院项目、海内外创新团队项目在内的高科技项目孵化的早期资金需求,更为该项目的加快发展、扩大规模提供了强大的后续资金支持,将大大加快高科技项目的孵化进程,提高其成功比例。

(三)对于优秀的海内外创新团队、中科院项目,尚未形成实施该项目的法律主体的,可由基金与成果持有人以适当方式(如股权投资)共同实施该项目,成果持有人以自有资本、成果作价投入。鼓励基金出资人或者其他社会资本参与投资,成果归属及使用权按约定实施,以加速成果转化。以无偿资助形式支持的项目,其成果产业化应在佛山区域内,本基金出资人可按具体约定享有优先投资权、成果使用权。

(四)本基金运作严格遵循国家发展改革委等部委公布的《创业投资企业管理暂行办法》等相关规定,所募资金用途仅限于创业投资业务,不得挪作企业间拆借、有价证券、期货、房地产投资、赞助、捐赠等。原则上,基金投资结构为:孵化期:成长期:成熟期=50%:25%:25%。该投资比例限定可通过合伙人大会决议调整。本基金I期的全部资金都投资在佛山本地项目,本基金II  期在佛山本地的投资额占比不低于本基金II期总规模的50%。

(五)基金投资周期为6年,前3年为投资期,后3年为退出期。另设2年延续期。如基金运营情况良好,可在基金存续期满前1年经全体合伙人同意约定延续基金存续期若干年。

(六)运作管理

1、基金采取分期认缴、分次缴付的方式。基金I期第1期出资于基金发起时认缴、成立时缴付;第2期于基金成立后预定时间内认缴并缴付首次出资(出资比例按合伙人协议约定),2年内安排后续出资。按照股权私募基金行业惯例,基金一般成立三个月后即封闭募资,不再接纳新的合伙人。但考虑到本基金的特色,基金成立后预定时间内(最迟至2010年6月底),仍可视情况吸纳新的合伙人,预定资金募集期届满后原则上不接纳新的合伙人出资。期限届满后,如新合伙人愿意将其出资与基金某一期出资合并核算,并经合伙人大会同意,亦可将新合伙人出资并入该期出资一同核算。基金II期的设立和募集由管理公司和II期合伙人按照市场化管理运作方式开展。

2、基金管理公司(普通合伙人)对基金以市场化运作理念、按照国际上通行的创投基金管理模式进行管理和运作,承担无限责任;定期向有限合伙人汇报企业运营情况,保证有限合伙人的知情权。针对某些高科技行业,基金管理人可自行聘请行业专家担任项目评审顾问,参与项目的投资咨询。

成立专家顾问委员会。专家顾问委员会由市科技局、金融局、佛山高新区管委会、中科院等部门或机构及外聘专家组成,其中,市科技局、金融局、佛山高新区管委会、中科院代表为专家顾问委员会常委,其他成员在国家、省、市相关专家库中抽取产生。海内外创新团队、院市合作项目,可实行单个项目资金封顶管理原则,由专家顾问委员会根据《佛山市科技基金专家顾问委员会工作规程》进行评审,并采取不记名投票方式决策,基金管理公司按照专家顾问委员会的决策执行资金投入和项目跟踪管理。对于特殊项目,如需投入资金超过既定的封顶金额,或对佛山市经济社会发展有重大意义但专家顾问委员会有保留意见的项目,经专家顾问委员会投票后报合伙人大会决策。

3、有限合伙人不参与基金具体日常事务的管理,不干涉基金管理公司对具体投资项目的决策;但可通过召开合伙人会议,对基金管理公司进行评价,在必要时可做出除名决议。

4、市国资委指派下属公司作为市政府引导资金的出资代表,由其作为有限合伙人对基金运作情况进行监督,包括:选择参与投资项目的尽职调查过程,选择旁听投资项目的投资委员会决策过程等,保证合伙企业运作的规范、透明、清晰。

由合伙人大会执行监督管理职能。可组织或委派中介机构定期对基金进行专项审计及绩效评价,审计及绩效评价结果可作为提议撤换基金管理公司的依据之一。

5、基金严格按照国家企业财务、会计制度相关规定,建立健全的内部财务管理制度和会计核算办法,根据资金的不同投入方向建立健全的相对独立的财务记录系统,实施分账管理,准确把握投资结构,定期分析公司财务状况。同时,制定严格合理的投资决策和风险控制制度。

6、基金存续期内,基金管理公司按本基金出资总额的2%/年收取管理费,以保证与基金相关的人事开支、办公设施费用、项目调查费用及其他日常运营。

(七)管理效率

基金管理公司秉持务实、精简、高效的原则,选用投资行业优秀人才,建立完善的项目投资、管理体系,以保障被投项目尤其是海内外创新团队项目、院市合作项目的资金及时、充分投入,并严格按照目标要求运用。

(八)投资的退出

在基金存续期内,出资人已缴纳的资金不得随意抽回。如到期未缴纳资金的,则已出资部分不得享受所获收益。同时,存续期内,如有投资收回收益,则按照行业惯例即时优先分配有限合伙人出资本金。存续期届满,且经全体合伙人同意不再延期,则对基金清算,按照合伙人协议预定的原则分配收益。

(九)激励与约束机制

基金在存续期间,须接受合伙人大会聘请的社会中介审计机构的监督检查。如基金管理公司对基金管理不善或损害基金其他合伙人的公共利益,将被合伙人大会除名。基金管理公司在妥善管理基金资产、力求资金资产保值增值的基础上,按照协议约定享受基金增值收益的奖励。如因管理不善,造成基金损失,存续期满后各有限合伙人将按照法律规定在出资范围内承担损失,剩余部分按合伙协议约定方式优先收回,而普通合伙人则对基金债务承担无限责任。

五、支持对象

本科技孵化基金重点投资于院市合作项目、海内外创新团队项目、初创期科技型中小企业,佛山本地项目优先。佛山本地项目是指在佛山市依法注册登记的企业开展的、符合佛山市产业规划确定的重点发展领域的项目。

根据国家财政部、科技部印发的《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》及佛山实际情况,“初创期科技型中小企业”应符合下列条件:

(一)具有企业法人资格、成立期限在5年以内的非上市企业,具有健全的财务管理制度。

(二)职工人数在300人以下,具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上,直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在10%以上。

(三)年销售额在3000万元以下,净资产在2000万元以下,每年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。

(四)主要从事高新技术产品的研究、开发、生产和服务。

(五)对所申报的项目拥有自主知识产权,掌握申报项目的核心或必备的研发与生产技术,并具备研发和生产所必须的设备和人才队伍。

(六)若企业申报的项目已纳入佛山市领先产业培育发展规划范畴,且该项目对佛山市新兴产业的发展将起到重大推动和辐射作用的,企业的相关条件可适当放宽。

院市合作项目、海内外创新团队项目资助条件另行制订。

六、配套扶持政策

私募股权投资在我国尚属新兴的行业,鉴于本基金乃佛山本地首只有限合伙型私募股权基金,主要投资于高科技中早期项目及科技型中小企业,社会资本对其认识不足、且基金具有投资风险较高、收益较低及投资周期长的特点,民间资本参与的积极性需要政府的大力引导和扶持。因此,市政府按照国家相关规定落实对创投企业的扶持政策,并参照国内其他省市做法,出台一系列优惠、扶持政策,以充分调动民间资本投资本基金的积极性。

(一)市、区政府及相关职能部门积极参与、协助,通过多种方式为基金管理公司发掘佛山本土适宜投资的项目资源提供便利,并在项目信息获得、项目调查过程中给予大力支持。

(二)市政府出资部分取得的投资收益,其中80%继续用于佛山本地海内外创新团队项目、院市合作项目,剩余投资收益于基金清算之日由市政府一次性收回。鼓励出资各方把投资收益投入本基金中滚动发展。本基金清算关闭后,市政府回收的投资收益应积极用于引导与扶持新的科技孵化类基金的设立。

(三)市政府可按国家政策规定对基金投资于本地科技型中小企业项目给予风险补助。按不超过实际投资额的5%给予风险补助,补助金额最高不超过500万元人民币。具体额度由基金管理公司提出申请,经合伙人大会审议后报市政府批准。

(四)市政府各相关部门应积极贯彻落实国家、省、市关于国家高新区企业、高新技术项目、高新技术企业、人才及创业投资机构的各项优惠政策。

七、附则

本科技孵化基金是佛山本地首个有限合伙型私募股权基金,且兼具政策性扶持功能和市场化运作理念,对科技孵化基金所设定的操作理念、管理模式具有一定的探索性。因此,本基金运行过程中,合伙人大会应根据实际情况对基金运营效果进行综合评析并上报市政府。在必要时,根据基金运行状况,由合伙人大会提出建议,对本方案及合伙协议进行适度调整,并报市政府审议。

本方案由佛山市科技局负责解释。
主办:广东省人民政府金融工作办公室
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