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网上信访

主 题:投诉举报深油所

受理编号:201801221358***

姓名:卢宗惠

内容:对深圳石油化工交易所有限公司的申诉举报 申诉举报人:卢宗惠 电话15153163767 身份证号码:370103195402051515 电子邮件:qijihui3767@163,com 被申诉举报人:1、深圳石油化工交易所有限公司 法定代表人:关波(深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室。实际经营场所:深圳市福田区福华一路深圳国际商会大厦0302-0313)电话:0755-82930888 2、深圳石油化工交易所有限公司的会员单位:深圳前海汇一金石油化工投资有限公司 法定代表人:孟庆伟 地址:深圳市福田区振华路122号海外装饰大厦A座 电话:0755-82730259. 3、喊单指导买卖人:北京中晟国投自称叫:刘宗德 QQ:3248865224.电话: 13164289813. 13269652158. 010-59239407. 010-50861276。 申诉举报请求:1.依法限期受理并书面或电子邮件回复申诉人,并组织对双方进行电话调解。(按高效便民的原则) 2.依法责令被举报人退回申诉举报人损失165283.28万元,并赔偿申诉人因此案而产生交通费、误工费、律师咨询费等费用共计17万元。 3.确认被举报人行为违反国发(38)号文、国办发(37)号和《商品现货市场交易特别规定(试行)》 4.对被举报的人违法行为进行立案查处,如被举报人行为已触犯刑法标准,请移送公安机关介入调查 6.依法在法定期限内书面答复相关申诉举报处理结果。 事实和理由: 2015年8月初,有一个自称叫程超的人QQ号:3290434635,昵称:中晟国投,电话:13161709954,办公电话:010-59306721,蛊惑说可以在深圳石油化工交易所的会员单位:深圳前海汇一金石油化工投资有限公司151号开个户以搞现货价交易:前海油50,T+0交易可以赚钱,在反复来电动员下给我在深圳前海汇一金石油化工投资有限公司151会员单位开了户,安排了一个自称叫:刘宗德的人指导我买卖,他的QQ:3248865224,手机:13164289813,13269652158,办公电话:010-59239407,我于2015年8月24、25、31日三次入金:19万7千。从2015年8月24日开户至2015年11月5日终止,在短短不到一个月的时间里使我损失16万5千多,说是中国农业银行监管资金,实则查银行流水看到的是按消费划走我的资金的,他们一再让我加投资金,我说没钱可投了,没几天他们QQ就拉黑我了,我给他们电话也打不通了。开户很简单,要了我的身份证照片也没签协议就开户了,我的开户账号为:151000000000403, 现在通过相关法律法规学习发现其交易中心涉嫌多处违规。深油所及其会员单位明显违反国发(38)号文:除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价,电子撮合,匿名交易,做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。国办发(37)号文规定:不得采取集中交易方式进行集中交易方式进行交易。其交易中心t+0交易模式与现货模式也不符(现货为t+5)。无实物交割也违反了《商品现货市场交易特别规定(试行)》。根据广东省人民政府权责清单和《广东省交易场所管理暂行办法》,交易所金融市场监督管理属金融办监管, 在此举报深圳石油化工交易所及其相关会员单位的违法行为: 一、深油所及其151会员单位投资顾问-刘宗德没有取得《期货投顾资格证》、《期货从业资格证》 违法事实:深油所及其151会员单位投资顾问-刘宗德没有取得《期货投顾资格证》、《期货从业资格证》却不向本人告知上述事实,相反还向本人提供交易策略,保证盈利,是本人误信该人策略,造成16万5千多元亏损的直接原因。鉴于深油所“做市商”交易,本人有理由认为,深油所及其15会员单位公司雇请无资质投资顾问-刘宗德给本人提供不准确策略是有意造成本人亏损以赚取本人本金的不当获利行为。《中华人民共和国侵权责任法》第6条、第15条、第23条等条款亦规定,相关责任人对其造成的侵犯他人财产权行为有义务进行补偿,且在直接责任人逃逸或无力赔付的情况下,由共同受益人共同承担。 二、深油所及其151会员单位不以实物交易目的,其交易模式涉嫌非法期货经营,同时违反国发(38)号文、国办发(37)号文、《商品现货市场交易特别规定(试行)》 违法事实: 1.交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易; 2.各会员单位与客户之间的交易,并非为了收取或交付现货实物,而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行买空、卖空交易; 3.在深油所提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交深油所及各会员单位实际上是做市商。 以上均为明显的期货交易特征。(客户报表) 认定依据: 1、根据深油所及其151会员单位的营业执照经营许可范围查明,该公司可以组织石油化工产品、专用设备交易是现货交易。按照商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定(试行)》的第二章第七条明确规定:商品现货市场交易对象必须包括:(1)实物商品;(2)以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证; 但是,我们在与深油所及其相关会员单位的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我们在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定,深圳石油交易中心及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。 2、根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式: 就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。 从上述1条描述已经可以判定深油所及其相关会员单位实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足目的要件。 就形式要件而言,根据国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定,一般有如下特征:(一)交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买人或者卖出:合约订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式,了解自己的权利义务。(二)交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。 从深油所及其会员单位业务员宣传的保证金交易、T+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述;另外,深油所提供的交易软件中仅有报价,并无成交量显示,表明其交易方式为做市商机制,满足形式要件特征第二条描述。 通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认定深油所及其会员单位的交易行为已构成非法期货交易。同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。对其应“予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。” 综上所诉,请贵局依据商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定(试行)》、《期货交易管理条例》 《广西清理整顿各类交易场所管理办法》、国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文等立案查处,并在规定时间书面回复本人,给以举报人奖励。 友善提醒,广东省人民政府权责清单以明确贵办的监管职责,如贵办逾期不复而侵犯申诉举报人权利,申诉举报人将通过救济途径来维权救济。    公民:卢宗惠 2018年1月13日 证据清单: 1、客户报表交易清单 2、银行流水 3、身份证复印件 4、其他证据材料 注:以上证据都有,但发不上去,是否你们给我个邮箱,我把证据发给你们,谢谢。
[提问时间:2018-01-22]
回复:您好!您所投诉事项收悉,经研究,现答复如下: 1.根据《国务院关于深圳市在国家计划中实行单列的批复》(国函〔1988〕121号)的规定,深圳市属于计划单列市,享有相当于省一级的经济管理权限,其辖区内地方性交易平台、资产管理公司等的设立审批、监管及风险处置工作由深圳市政府单独负责。 2.根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)、《商品现货市场交易特别规定(试行)》和广东省政府对交易场所监管的分工安排以及我省交易场所清理整顿“回头看”有关工作部署,广东省大宗商品交易市场日常监管(包括大宗商品交易场所及其分支机构等)由广东省商务厅负责,广东省人民政府金融工作办公室仅负责监管股权交易中心和金融资产交易中心。 你所信访事项不在我办职权范围,建议您直接向相关权责部门咨询或投诉,谢谢! 省金融办信访组 2018年1月24日
[回复时间:2018-01-24]

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